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合規管理體系認證
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合規管理體系認證

一、合規管理體系的基本含義

合規是組織可持續發(fā)展的基石。近年來(lái),國際社會(huì )和各國政府都致力于建立和維護開(kāi)放、透明、公平的社會(huì )秩序,與此同時(shí)我國全面推進(jìn)依法治國,在這樣的背景下,組織越來(lái)越多地關(guān)注其面臨的合規以及如何實(shí)現合規。合規意味著(zhù)組織遵守了適用的法律法規及監管規定,也遵守了相關(guān)標準、合同、有效治理原則或道德準則。違法違規的行為給企業(yè)帶來(lái)的不僅是罰金上的經(jīng)濟傷害,更會(huì )給企業(yè)的品牌、名譽(yù)造成難以估量的損失.企業(yè)只有堅持合規管理,嚴格控制合規風(fēng)險,才能不斷提高企業(yè)的核心競爭力,獲得更大的經(jīng)濟效益和持續發(fā)展。

二、何為合規管理體系

2021 年,ISO 組織發(fā)布 ISO37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》,為各類(lèi)組織規范合規治理、強化合規管理和加強合規文化建設提供了更具先進(jìn)性、權威性、普適性和戰略性的工具和方法論,也為各種組織的合規管理提供了通過(guò)第三方認證獲得全球廣泛認可的機會(huì )和途徑。ISO37301 合規體系基于風(fēng)險管理的思維模式,應用過(guò)程方法和 PDCA 邏輯,圍繞合規治理原則為組織建立、制定、實(shí)施、評估、維護和改進(jìn)有效合規管理體系提供了要求及指南。

三、企業(yè)為什么要做合規管理體系認證

1.恰當的合規管理,不但能為企業(yè)提前規避相關(guān)風(fēng)險,而且可以第一時(shí)間知曉并防止潛在風(fēng)險的擴大化。

2.建立有效的合規管理體系,雖然不能杜絕違規事項的發(fā)生,但是正因為有了違規事項的應對措施,才能使企業(yè)在面對違規事項時(shí)更加游刃有余。通過(guò)對違規事項的處理,又能夠向其他員工發(fā)出警示,從而降低違規發(fā)生的風(fēng)險。

3.企業(yè)已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規管理體系,當合規發(fā)生時(shí),企業(yè)的管理者可以以已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規管理體系來(lái)作為減輕或豁免責任的抗辯,而這種抗辯,是有可能被司法機關(guān)或行政機關(guān)所接受的。

4.對于上市公司而言,合規管理更顯的尤為重要,因為上市公司必須要堅持依法公開(kāi)公正的原則,公平公正就必然離不開(kāi)對相關(guān)事項的合規化管理。

四、合規管理體系認證的優(yōu)勢

1.在一些國際和國內招標采購中獲得加分;

2.向股東、管理層、客戶(hù)和員工等證明企業(yè)對待合規的認真態(tài)度和管理水平;

3.在被政府調查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規行為的證據(在針對外國政府調查時(shí)更為有效)。

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